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關(guān)于再次印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律、規(guī)范拍賣(mài)傭金收取的規(guī)定》及有關(guān)事項(xiàng)的通知

貴拍協(xié)字〔2011〕第15號(hào)

各拍賣(mài)企業(yè)：

2009年8月10日，協(xié)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律、規(guī)范拍賣(mài)傭金收取的規(guī)定》的通知（貴拍協(xié)字〔2009〕第22號(hào)）以來(lái)，在競(jìng)爭(zhēng)性的邀投標(biāo)中，“零傭金”“低傭金”競(jìng)爭(zhēng)行為，仍時(shí)有發(fā)生，在行業(yè)中引起強(qiáng)烈不滿(mǎn)，嚴(yán)重影響行業(yè)和T，損害行業(yè)利益，助長(zhǎng)了一些單位和部門(mén)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的強(qiáng)勢(shì)和霸王行為，惡化了拍賣(mài)的外部環(huán)境，擾亂了我省拍賣(mài)市場(chǎng)秩序。為此，三屆九次常務(wù)理事會(huì)暨十三次理事會(huì)2011年7月13 日會(huì)議研究，再次下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律、規(guī)范拍賣(mài)傭金收取的規(guī)定》，希望各企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行。

為了貫徹落實(shí)這一規(guī)定，協(xié)會(huì)將加大查處力度，嚴(yán)格按照本“規(guī)定”第六條對(duì)違犯行業(yè)自律的企業(yè)加大處罰力度，并根據(jù)市場(chǎng)情況再補(bǔ)充兩點(diǎn)，請(qǐng)一并執(zhí)行。

1、今后企業(yè)凡以“零傭金”“低傭金”參與競(jìng)標(biāo)的企業(yè)，協(xié)會(huì)將對(duì)其年鑒、評(píng)優(yōu)、資質(zhì)等級(jí)評(píng)定等方面給予處罰。

     2、陳年茅臺(tái)酒拍賣(mài)，已經(jīng)取得了良好的效果。為了形成貴州拍賣(mài)陳年茅臺(tái)酒的優(yōu)勢(shì)，形成統(tǒng)一的陳年茅臺(tái)酒拍賣(mài)市場(chǎng)價(jià)格，避免傭金相互剎價(jià)，推進(jìn)我省這類(lèi)拍賣(mài)健康發(fā)展，有必要統(tǒng)一拍賣(mài)傭金收取比例。經(jīng)研究，陳年茅臺(tái)酒傭金收取比例為：委托方，按成交額的5%收取；買(mǎi)受方，按成交額的12%收取。請(qǐng)企業(yè)統(tǒng)一按此規(guī)定執(zhí)行。

附：貴州省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律、規(guī)范拍賣(mài)傭金收取的規(guī)定》

         二0 一一年八月一日

為了維護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，確保貴州拍賣(mài)市場(chǎng)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合貴州省拍賣(mài)行業(yè)具體情況，對(duì)拍賣(mài)傭金收取事宜制定本規(guī)定。

一、  拍賣(mài)人依照《拍賣(mài)法》可向委托人和買(mǎi)受人約定收取傭金

的比例。傭金比例未作約定，拍賣(mài)成交的，拍賣(mài)人可分別向委托人和買(mǎi)受人各取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。

二、文化藝術(shù)品類(lèi)拍賣(mài)傭金的收取由拍賣(mài)人按約定向委托人和買(mǎi)

受人收取。

    三、委托人以招投標(biāo)（含競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀標(biāo)、競(jìng)價(jià)談判等形式）選擇拍賣(mài)人時(shí)的各類(lèi)傭金比例：

㈠動(dòng)產(chǎn)（含無(wú)形資產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利）

拍賣(mài)企業(yè)收取委托人的傭金比例如下：

拍賣(mài)成交額在100萬(wàn)元以下，不得低于5%；100-200萬(wàn)元的，不得低于4%；200-500萬(wàn)元的，不得低于3.5%；500-1000萬(wàn)元的，不得低于3%；1000-5000萬(wàn)元的，不得低于2%；5000萬(wàn)元-1億元的，不得低于1%；一億元以上的，不得低于0.5%。

㈡不動(dòng)產(chǎn)（含土地使用權(quán)）

拍賣(mài)企業(yè)收取委托人的傭金比例如下

拍賣(mài)成交額在200萬(wàn)元以下的，不得低于5；200-500萬(wàn)元的，不得低于4%；500-1000萬(wàn)元的，不得低于3%；1000-2000萬(wàn)元的，不得低于2%；2000-5000萬(wàn)元的，不得低于1.5%；5000萬(wàn)元-1億元的，不得低于1%；1億元以上的，不得低于0.5%。

四>人民法院民事執(zhí)行中委托標(biāo)的拍賣(mài)傭金的收取

1、根據(jù)最高人民法院法釋[2004]16號(hào)《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)變賣(mài)財(cái)產(chǎn)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定”）第三十二條規(guī)定，拍賣(mài)成交后傭金收取比例按其規(guī)定執(zhí)行。

2、拍賣(mài)未成交或者非因拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的原因人民法院撤回拍賣(mài)委托的，按照“規(guī)定”第三十二條第三款辦理。

五、特別規(guī)定

1、組織公益義拍，不得收取傭金。所得收入必須全部捐助社 福利事業(yè)或慈善事業(yè)。

2、對(duì)國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒(méi)收的物品，充抵稅款、罰款的物品和其它物品進(jìn)行拍賣(mài)的，對(duì)委托人不得收取傭金，可向買(mǎi)受人收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)百分之五的傭金，收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。

3、拍賣(mài)未成交的，拍賣(mài)人可以向委托人收取約定的費(fèi)用，未作約定的，可以向委托人收取拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。

4、拍賣(mài)活動(dòng)中，委托人中止或者終止拍賣(mài)，造成拍賣(mài)人損失的，由委托人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

5、根據(jù)商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》第四章三十條第四款及中拍協(xié)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定》第16條規(guī)定，禁止以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，惡意降低傭金比例，采取“零傭金”、“負(fù)傭金”或收取不足支付拍賣(mài)運(yùn)作成本的少量傭金的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

六、加強(qiáng)行業(yè)自律，禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

規(guī)定規(guī)范的拍賣(mài)傭金收取規(guī)定，保證拍賣(mài)企業(yè)合理的經(jīng)濟(jì)效益，是加強(qiáng)行業(yè)自律，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)拍賣(mài)行業(yè)權(quán)益和拍賣(mài)市場(chǎng)健康和諧發(fā)展的保證。根據(jù)當(dāng)前拍賣(mài)市場(chǎng)部正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象沒(méi)有得到有效遏制的情況，協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)范傭金比例規(guī)定的企業(yè)，將進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。企業(yè)違反本“規(guī)定”，一經(jīng)舉報(bào)和查證確實(shí)的，協(xié)會(huì)將根據(jù)《拍賣(mài)管理辦法》第四十五條和《貴州中介機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十三條、第二十四條規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的行業(yè)自律性處罰：

（1）拍賣(mài)企業(yè)違反本規(guī)定第三條、第四條規(guī)定的，給予警告處分，另在行業(yè)內(nèi)部文件和“貴州拍賣(mài)”刊物上通報(bào)批評(píng)。處以違約金1-5萬(wàn)元。

（2）拍賣(mài)企業(yè)再次違反本規(guī)定第三條、第四條規(guī)定的，除再次按以上（1）款規(guī)定處罰外，將取消本年度行業(yè)先進(jìn)企業(yè)評(píng)比；不予報(bào)評(píng)企業(yè)等級(jí)資質(zhì)（或降低企業(yè)等級(jí)資質(zhì)）；二年內(nèi)限制該企業(yè)申報(bào)拍賣(mài)師。并處以違約金1-5萬(wàn)元。

（3）拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)以上兩次處罰仍違反規(guī)定的，除按以上（2）款規(guī)定處罰外，協(xié)會(huì)將開(kāi)除其協(xié)會(huì)會(huì)員資格，報(bào)經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)吊銷(xiāo)該企業(yè)“拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)”，向工商部門(mén)發(fā)出進(jìn)行相應(yīng)處罰的行業(yè)監(jiān)E建議。

（4）拍賣(mài)企業(yè)違反本規(guī)定第五條第1款規(guī)定的，給予警告處分，責(zé)令其限期改正。已收取傭金的，需將已收取傭金全部交由協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)增社會(huì)福利或慈善事業(yè)。

（5）拍賣(mài)企業(yè)違反本規(guī)定第五條第1款規(guī)定的，給予警告處分，責(zé)令其限期改正。已收取或多收取傭金的，需將其已收取傭金或多收取傭金部分全部交由協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)交省級(jí)財(cái)政。

（6）拍賣(mài)企業(yè)違反本規(guī)定第五條第5款的，除按本規(guī)定第六條第2款處罰外，協(xié)會(huì)將報(bào)請(qǐng)行業(yè)主管部門(mén)和工商管理局依法進(jìn)行處罰，為中拍協(xié)會(huì)員單位的另報(bào)請(qǐng)中拍協(xié)按有關(guān)規(guī)定處罰。

（7）非會(huì)員單位違反本規(guī)定的，協(xié)會(huì)將不予對(duì)其拍賣(mài)師、企業(yè)年檢提供相應(yīng)服務(wù)；不向社會(huì)委托單位推薦入圍和任何參評(píng)活動(dòng)；協(xié)會(huì)將記錄其劣跡檔案并向社會(huì)媒體披露、曝光；另向行業(yè)主管部門(mén)和工商局發(fā)出相關(guān)行業(yè)監(jiān)督建議，由行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行相應(yīng)行政處罰。

（8）省外企業(yè)違犯本規(guī)定的，協(xié)會(huì)將通報(bào)所在省協(xié)會(huì)及我省有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)，報(bào)中拍協(xié)。

七、本規(guī)定由貴州省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

八、本規(guī)定執(zhí)行后，原省拍協(xié)于2007年4月下達(dá)的《貴州省拍賣(mài)行業(yè)自律公約》及貴拍協(xié)字（2006）第36號(hào)呈報(bào)貴州省高級(jí)人民法院“關(guān)于報(bào)送貴州省拍賣(mài)企業(yè)傭金比例的函”等文件中關(guān)于收取傭金比例的相應(yīng)條款同時(shí)廢止。

九、本規(guī)定經(jīng)省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)三屆九次理事會(huì)通過(guò)，自二00九年八月一日期執(zhí)行。

                                        二00九年八月十日