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發(fā)布時間：2011-10-12 17:05 發(fā)布者： 訪問次數(shù)：1694次
中國拍賣行業(yè)協(xié)會
《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》
一、總 則
第一條 為規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強拍賣師監(jiān)督管理，提高拍賣師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》以及拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定中所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得中華人民共和國商務(wù)部、人力資源和社會保障部及中國拍賣行業(yè)協(xié)會用印的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的拍賣活動主持人員?！吨腥A人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)A格證書》在全國范圍內(nèi)有效。
第三條 拍賣師資格考試，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。經(jīng)考試合格者，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》以及《拍賣g執(zhí)業(yè)注冊記錄》。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會是拍賣師注冊及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機構(gòu)。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會接受國家商務(wù)部、人力資源和社會保障部對拍賣師資格考試、注冊和使用情況的檢查、監(jiān)督。
二、注冊和年檢
第四條 拍賣師執(zhí)業(yè)注冊有效期為一年，每年年檢一次。
注冊有效期滿前1個月，拍賣師應(yīng)按規(guī)定主動參加年檢并辦理注冊登e手續(xù)。
第五條 拍賣師每年應(yīng)按規(guī)定接受繼續(xù)教育。
第六條 年檢時，拍賣師應(yīng)將年檢材料經(jīng)所在拍賣企業(yè)蓋章后報送所在地?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會進行初審，年檢材料包括：
（一）《年度拍賣師執(zhí)業(yè)資格年檢申請表》；
（二）其它規(guī)定的材料。
未成立?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會的，上述材料可 接報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
拍賣師在擬組建的拍賣企業(yè)參加年檢時，年檢申請表由擬組建的拍賣企業(yè)負責(zé)人簽字。
第七條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會在收到材料后的10個工作日內(nèi)進行初審并簽章；對申請注冊有異議的需書面說明并報中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
第八條 中國拍賣行業(yè)協(xié)會收到申報材料后，對符合注冊條件的10個工作日內(nèi)予以注冊。
三、執(zhí)業(yè)行為
第九條 拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國拍賣法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守行業(yè)管理規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，嚴格依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運作。
第十條 拍賣師主持拍賣會必須同時持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。
第十一條 拍賣師主持有文物、煙草等限制性流通標的拍賣會前，應(yīng)要求企業(yè)確認拍賣標的不超出本企業(yè)的經(jīng)營范圍。
第十二條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)腻X物或謀取其它不正當(dāng)利益，也不得向他人行賄。
第十三條 拍賣師在注冊有效期內(nèi)，方可主持拍賣會。
第十四條 拍賣師應(yīng)在所注冊的拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)。
拍賣師代表所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，雙方企業(yè)在拍賣活動開始前必須簽訂協(xié)議或合同。
第十五條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其它單位，用于主持拍賣會或注冊新的拍賣企業(yè)。
四、變更注冊
第十六條 允許拍賣師在全國范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動。拍賣師變更注冊申請應(yīng)由本人提出，并按規(guī)定程序辦理。
第十七條 拍賣師在一個年檢有效期內(nèi)，變更注冊不得超過一次。
新取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書并首次注冊的拍賣師，應(yīng)在該拍賣企業(yè)注冊滿一年后，方可提出變更注冊申請。
拍賣企業(yè)被注銷或吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)破產(chǎn)的，拍賣師變更注冊時，不受此時間限制。
第十八條 拍賣師申請變更注冊到擬組建的拍賣企業(yè)時，應(yīng)當(dāng)在提出申請前連續(xù)執(zhí)業(yè)滿三年以上，且每年主持過三場以上的拍賣會。
擬組建拍賣企業(yè)成立后，拍賣師應(yīng)及時申請更新《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。
擬組建拍賣企業(yè)未能設(shè)立時，拍賣師應(yīng)及時申請再次變更注冊，但不得申請變更注冊到其它擬組建拍賣企業(yè)。
第十九條 不在注冊有效期內(nèi)的拍賣師不能變更注冊。
第二十條 變更注冊時，遵照以下程序：
（一）拍賣師應(yīng)分別向變更注冊所涉及的省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會提交《拍賣師變更注冊申請表》，并同時提交以下材料：
1.《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》原件；
2.《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》原件；
未成立省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會的，拍賣師直接將上述材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
（二）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會進行初審，簽署意見后將相關(guān)材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
拍賣企業(yè)不同意變更注冊的，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)及時與拍賣企業(yè)核實并記錄有關(guān)情況，自拍賣師提出申請滿3個月后，方可出具初審意見并附上核實記錄材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
（三）中國拍賣行業(yè)協(xié)會進行復(fù)審，對符合變更注冊規(guī)定的,給予辦理變更手續(xù)。
對不符合變更注冊規(guī)定的，向?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會或拍賣師說明。
（四）拍賣師變更注冊的情況及時予以公布。
五、罰 則
第二十一條 違反本規(guī)定第四條，拍賣師不在規(guī)定時限內(nèi)主動申請辦理注冊登記手續(xù)的，給予警告處分。
第二十二條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格六個月：
（一）違反本規(guī)定第五條，未按規(guī)定接受繼續(xù)教育的；
（二）違反本規(guī)定第十一條，拍賣師主持有文物、煙草等限制性流通標的拍賣會前，未按規(guī)定要求企業(yè)確認拍賣標的是否超出本企業(yè)的經(jīng)營范圍的。
第二十三條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格一年：
（一）違反本規(guī)定第四條，提交年檢材料超過規(guī)定期限1個月的；
（二）違反本規(guī)定第十三條，使用超過年檢有效期的證書主持拍賣會的；
第二十四條 拍賣師有下列情形之一者，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格一年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分：
（一）違反本規(guī)定第十四條，以個人名義為非本人所注冊拍賣企業(yè)之外的企業(yè)或其它組織主持經(jīng)營性拍賣活動的；
（二）違反本規(guī)定第十五條，將執(zhí)業(yè)資格證書借予他人、其它拍賣企業(yè)，用于主持拍賣會或注冊新拍賣企業(yè)的；
（三）以涂改、偽造或其它不正當(dāng)手段提供虛假的材料通過F檢或變更注冊的。
第二十五條 拍賣師有下列情形之一者，吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：
（一）違反本規(guī)定第四條，連續(xù)兩年未參加或未通過年檢注冊的；
（二）違反本規(guī)定第九條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴重損害的；
（三）違反本規(guī)定第十二條，利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當(dāng)事人不正當(dāng)錢物或謀取其它不正當(dāng)利益、向他人行賄的，與拍賣活動當(dāng)事人惡意串通、操縱價格，損害其它當(dāng)事人利益的；
（四）其它違反法律、I規(guī)的行為。
第二十六條 拍賣師有下列情形之一者，注銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：
（一）不再從事拍賣業(yè)務(wù)的；
（二）出國定居的；
（三）死亡或失蹤的；
（四）完全喪失民事行為能力的；
（六）其它可注銷執(zhí)業(yè)資格證書的行為。
第二十七條 省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會和拍賣企業(yè)對違法違規(guī)的拍賣師有建議處分權(quán)，處分決定權(quán)屬中國拍賣行業(yè)協(xié)會（具體工作由拍賣師管理部負責(zé)）。
第二十八條 申請人對處罰或裁決如有異議，可在收到通知后20個工作日內(nèi)，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提出復(fù)議申請（具體工作由行業(yè)自律辦公室負責(zé)）。
六、附 則
第二十九條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會制定的拍賣師管理辦法與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。
第三十條 本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。
第三十一條 本規(guī)定自